基金管理人登记之展业计划书如何写?
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展业计划书又称为商业计划书,是私募基金管理人对机构未来展业的一个具体的可操作的商业规划。
近来在为一些机构进行私募基金管理人登记时,中基协频繁要求申请机构提交展业计划书,目前展业计划书已经成为申请私募基金管理人的文件。那么,如何起草一份符合中基协要求的私募基金管理人展业计划书,让备案变得容易通过?
我们结合过往诸多项目的反馈经验,总结了展业计划书的编写关注要点!
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协会的反馈信息
根据过往项目的经验,单纯就展业计划书而言,协会审核员提出了这些要求:
1、请申请机构提供展业计划书,详细说明未来如何开展私募证券投资基金业务,并切实做好各项制度的落实和履行。
2、请说明公司成立以来的经营情况及为管理私募基金业务做了哪些准备工作。
3、《商业计划书》请详述公司未来发展方向(如研究、投资领域、投资安排等)、运作规划及当前业务需求等信息,并说明公司整体运营、产品管理两个层级的合规、风控管理措施,以及风控负责人如何履行其职责,妥善落实合规、风控管理。如有已商谈或拟投资的项目,请提供拟投项目相关尽调、投资规划、募集安排及相关项目证明文件(如拟投资项目协议书)等内容。
4、公司需提供展业计划书并加盖公章,详述公司展业计划如投资类型、投资标的、如何募集、如何选择投资对象等。
5、请结合公司的人员架构和高管的履职能力说明贵机构如何在现有人员规模的情况下如何完成基金的募集销售、投研决策、合规风控、估值清算等工作。
6、请提交申请机构从事私募投资业务的商业计划书,详述公司未来发展方向、运作规划及当前业务需求等内容。如公司确有业务需求,可提供相关证明文件,如拟投资项目投资协议或合作意向书、项目合作方联系方式、拟担任引导基金管理人相关批文等。
.。。。。。。等更多反馈意见
从以上协会反馈意见可以看出,协会要求披露商业计划,其实就是要求申请机构提前披露产品信息,也就是申请机构应当在已有明确投资项目时再来申请私募基金管理人。
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