证券投资顾问公司办理要求指南
服务项目 |
投资顾问,证券投资,证券 |
面向地区 |
|
公司类型 |
有限责任公司 |
办理证券投资顾问公司需要满足多方面的要求，主要包括以下几点：
一、基本要求：
1、立法人资格：公司是具有立法人地位的企业，能够立承担法律责任。
2、从业人员资质：至少有 5 名具备证券投资咨询资格的专职人员，其管理人员中，至少有 1 名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件。
二、注册资本：注册资本金不得低于 100 万元
三、场所设施要求：
固定经营场所：有固定的业务场所，且与注册地址一致。经营场所应具备开展证券投资顾问业务所需的基本办公条件。
四、业务范围要求：明确的经营范围，主要包括提供证券投资顾问、证券投资咨询等服务。在确定经营范围时，需符合相关法律法规和监管部门的规定。
五、其他要求：需满足中国证监会要求的其他条件，如在申请过程中，可能需要提交公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书、公开发表的代表公司业务水平的研究报告等材料。
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